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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
8. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?
(A)公司負責人
(B)基金經理人
(C)全權委託帳戶管理人
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(8), B(19), C(36), D(1128), E(0) #1139293
詳解 (共 3 筆)
bighead306
B1 · 2017/04/13
#2129650
答案是以上皆是!
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2018/05/25
#2813506
原本題目:8.基金經理守則個人交易規範所...
(共 165 字,隱藏中)
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Karen
B2 · 2018/05/22
#2805930
選項(D)排版有誤,應改成:(D)選項(...
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9. 美靈投信公司實收資本額達新臺幣三億元以上,申請經營全權委託投資業務,最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A)一千五百萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)二千五百萬
#1139294
10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶? (A)每月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1139295
11. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1139296
12. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#1139297
13. 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
#1139298
14. 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約? (A)對委任人委任事項之相關事項列管保密 (B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票 (C)經核准募集前受理客戶預約認購基金 (D)會員舉辦說明會不對同業之業績為攻訐
#1139299
15. 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤? (A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 (C)投資決定書及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書
#1139300
16. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1139301
17. 甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z,應遵守之事項何者為非? (A)取得投信投顧業務員資格 (B)得默許他人使用Z之名義執行業務 (C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動 (D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動
#1139302
18. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時,得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,以下有關應遵守原則之敘述,何者錯誤? (A)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金,並應注意避免流於浮濫 (B)贈品不得重複領取、累積金額以換取其他贈品 (C)得以其他金融商品作為贈品 (D)贈品單一成本價格上限為新臺幣二百元
#1139303
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