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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證券商高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#19104
> 試題詳解
23. 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:
(A)三年以下有期徒刑
(B)一年以上七年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑
答案:
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統計:
A(8), B(16), C(3), D(86), E(0) #718340
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/22
#4164088
證券交易法 第 171 條 有下...
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/07/22
私人筆記#2434206
未解鎖
證券交易法 第 171 條有下列情事之...
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24. 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤? (A)前者為競價買賣;後者為議價買賣 (B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上 (C)兩者皆受證券交易法規範 (D)證券交易所為社團法人,櫃檯買賣中心為財團法人
#718341
25. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者,其申報買賣之數量,以多少單位為一交易單位? (A)一百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#718342
26. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具? (A)國庫券 (B)上市公司股票 (C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
#718343
27. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格有何限制? (A)不得低於發行日標的股票之開盤價 (B)不得低於申請報通過時標的股價格 (C)不得低於發行日標的股之收盤價 (D)無限制
#718344
28. 公開申購配售制度,假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位,每股承銷價六十元之上市股 票,請問其最多申購張數? (A)三張 (B)二張 (C)一張 (D)五百股
#718345
29. 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)二十個營業日 (D)三十個營業日
#718346
30. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債,其持有期限 至少為? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)不限期間
#718347
31. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人 有下列何種責任? (A)返還本金 (B)返還本息 (C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息,負民事及刑事責任
#718348
32. 現行公開申購配售制度,於何時進行電腦抽籤? (A)申購截止日次一營業日 (B)申購截止日次二營業日 (C)申購截止日次三營業日 (D)申購截止日次四營業日
#718349
33. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為? (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#718350
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