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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德201-250#89626
> 試題詳解
231 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則?
(A)年報
(B)公開說明書
(C)公開資訊觀測站
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(13), B(75), C(82), D(1306), E(0) #2424902
私人筆記 (共 1 筆)
胖丁
2025/05/24
私人筆記#7014246
未解鎖
上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例四、...
(共 85 字,隱藏中)
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232 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則? (A)告知客戶投資風險 (B)告知客戶 從事投資決定之相關資訊 (C)告知客戶交易過程之相關資訊 (D)以上皆是
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233 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知,下列何者正確? (A)提前解約風險 (B)商品條件變更風險 (C)利率風險 (D)以上皆是
#2424904
234 信用卡發卡機構在接獲被害人反映,發現有冒名申請信用卡案件時,應如何處理? (A)不作任何通報 (B)儘速通報相關單位,避免損害擴大 (C)要求被害人負擔損失 (D)以上皆非
#2424905
235 金融從業人員辦理全權委託業務,下列何者有助於避免糾紛之發生? (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容 (C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以上皆是
#2424906
236 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免糾紛,應遵守下列何種事項? (A)充分揭 露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易 前應充分審度本身財務狀況及風險承受度,始決定是否進行投資 (D)以上皆是
#2424907
237 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,應採取下列何者作為,以確保客戶 了解商品性質與可能面臨之風險? (A)應充分了解客戶,審酌客戶年齡等情況予以 推介或銷售適當之金融商品,並善盡充分告知投資風險內容之職責 (B)誇大金融商 品之可能報酬,並勸誘客戶以借款、舉債等方式從事理財投資以增加業績 (C)待客 戶要求再告知投資商品可能之風險,否則毋須主動告知 (D)為避免客戶流失,僅告 知投資可能之利益,毋需告知投資風險
#2424908
238 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如 何處理? (A)私自代客保管 (B)立即交由金融機構指定人員妥善保管 (C)為避免糾紛,不予處理 (D)逕行銷燬
#2424909
239 金融從業人員在向客戶推介或銷售投資型金融商品時,應告知下列那些事項? (A)金融商品名稱及主要投資標的內容 (B)客戶須支付之各項費用說明 (C)可能承受之風險說明 (D)以上皆是
#2424910
240 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款),經行員判斷有異常 者,應如何處理? (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款 的人 (C)經研判客戶顯屬遭詐騙者,應撥打警政署防範詐騙專線或逕向「110」報案 (D)以上皆是
#2424911
241 金融從業人員受理存款開戶作業,下列敘述何者正確? (A)依據主管機關規定辦理 身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導,如提供帳戶供非法使用應負法律 責任 (C)開戶後發現可疑之客戶,應以電話、書面或實地查訪等方式再確認,並做 適當處理 (D)以上皆是
#2424912
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