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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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231.於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者,若自取得後一直未辦理期貨業務員登錄達五年,其資格是否喪失?
(A)其資格永久有效
(B)自資格測驗放榜公告日起算,滿五年即喪失資格
(C)由期貨商業同業公會依個案認定
(D)自期貨商負責人及業務員管理規則施行日起算,滿五年即喪失資格。
答案:
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統計:
A(11), B(25), C(0), D(34), E(0) #233260
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2761192
期貨商負責人及業務員管理規則第五條期貨商...
(共 343 字,隱藏中)
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232.期貨商業務員經驗合格,自資格證書所載核發日起多久時間未辦理登記,即喪失資格?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。
#233261
233.以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件?(A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者。
#233262
234.期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括下列何者?(A)期貨公會 (B)會計師公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)內部稽核協會。
#233263
235.期貨商之董事、經理人是否可以接受客戶委託從事期貨交易?(A)因職務不一樣,所以不可以接單 (B)因係公司內部的事務,故可以接單 (C)完全看董事、經理人有無多餘時間而定 (D)如果董事、經理人具備業務員資格者,則可以接單。
#233264
236.期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?(A)可以辦理登記範圍以外之業務 (B)不可以辦理登記範圍以外之業務 (C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務 (D)如果經總經理批准,則可以辦理登記範圍以外之業務。
#233265
237.有關證券商兼營期貨業務,從業人員兼任之規定,下列敘述何者錯誤?(A)具有證券及期貨業務員資格之業務員,得同時受託證券或期貨之買賣 (B)具有證券及期貨業務員資格之業務員,得同時辦理證券或期貨之自行買賣 (C)具有證券及期貨業務員資格之業務員,得同時辦理證券或期貨業務之內部稽核 (D)辦理期貨受託買賣部門之經理人,得由其辦理證券受託買賣部門之經理人兼任。
#233266
238.有關期貨商從業人員不得兼任法令遵循業務員之規定,下列敘述何者正確?(A)僅受託買賣業務員不得兼任 (B)僅自行買賣業務員不得兼任 (C)僅內部稽核不得兼任 (D)選項A、B、C皆不得兼任。
#233267
239.期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記?(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)未依規定每二年參加在職訓練者 (C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務 (D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員,欲登記為結算部門經理人。
#233268
240.某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員?(A)可,因其所違反者非期貨交易法 (B)須依期貨公會之自律規範而定 (C)不可,依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,有此情事者不得為期貨商業務員之登記 (D)視某甲之違規行為是否與期貨交易有關而定。
#233269
241.關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?(A)異動應由期貨商向行政院金管會申報 (B)異動應於五日內申報 (C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣。
#233270
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