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102年 - 102-4 期貨商業務員:期貨交易法規#48481
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32、 ( ) 於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者,若自取得後一直未辦理期貨業務員登錄達五年,其資格是否喪失?
(A) 其資格永久有效
(B) 自資格測驗放榜公告日起算,滿五年即喪失資格
(C) 由期貨商業同業公會依個案認定
(D) 自期貨商負責人及業務員管理規則施行日起算,滿五年即喪失資格。
答案:
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統計:
A(1), B(16), C(0), D(41), E(0) #1241794
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2761196
期貨商負責人及業務員管理規則第五條期貨商...
(共 343 字,隱藏中)
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33、 ( ) 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為: (A) 新臺幣五千萬元 (B) 新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C) 只要滿足證券商所需最低實收資本額即可 (D) 新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額。
#1241795
34、 ( ) 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者,必須滿多久以上,才能向主管機關申請增加業務種類? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 四個月。
#1241796
35、 ( ) 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確? (A) 應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託 (B) 應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (C) 得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託 (D) 得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#1241797
36、 ( ) 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何? (A) 刑事責任及主管機關之行政處分 (B) 僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C) 僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D) 無法律責任。
#1241798
37、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確? (A) 期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照,且加入期貨業商業同業公會後,始可開業 (B) 期貨商之分支機構,非經主管機關許可,並發給許可證照,不得設立或營業 (C) 證券商兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務,但該部門之營業及會計,不須獨立 (D) 期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限。
#1241799
38、 ( ) 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確? Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;Ⅱ.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;Ⅲ.期貨商得於開始營業後,申請設置分支機構;Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A) Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B) Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D) Ⅲ、Ⅳ。
#1241800
39、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限? (A) 外匯期貨業務 (B) 證券相關期貨業務 (C) 委任期貨商可從事之期貨業務 (D) 金管會核准之期貨業務。
#1241801
40、 ( ) 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業應於異動後多久時間內,向期貨商業同業公會申報? (A) 三個營業日內 (B) 五個營業日內 (C) 七個營業日內 (D) 一個月內。
#1241802
41、 ( ) 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容? (A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
#1241803
42、 ( ) 下列何者不得充任期貨信託事業之業務員? (A) 受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (B) 受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者 (C) 受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (D) 受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者。
#1241804
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