防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
45.有關客戶審查一般流程，下列敘述何者錯誤？
(A)金融機構應辨識客戶的實質受益人
(B)銀行可向戶政機關驗證身分證之真偽
(C)目前銀行辦理相關業務申辦，通常須徵提雙證件正本辨識
(D)由代理人辦理開戶，如查證代理事實及身分有困難時，應立即報警處理

答案：登入後觀看
難度： 非常簡單
最佳解!
越挫越勇 高二下 (2021/02/21)
第 4 條 金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易： 一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理電子票證記名作業。 二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。 三、對於由代理人辦理開戶、電子票證記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者，且查證代理之事實及身分資料有困難。 四、持用偽、變造身分證明文件。 五、出示之身分證明文件均為影本。但依規.....觀看完整全文，請先登入
3F
4F
瑟琳 大二下 (2021/08/20)

X立即報警處理

5F
Sally Jhang 高一下 (2021/12/04)

(D)由代理人辦理開戶，如查證代理事實及身分有困難時，應婉拒開戶。


45.有關客戶審查一般流程，下列敘述何者錯誤？ (A)金融機構應辨識客戶的實質..-阿摩線上測驗