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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
238. 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如何 處理?
(A)私自代客保管
(B)立即交由金融機構指定人員妥善保管
(C)為避免糾紛, 不予處理
(D)逕行銷燬
答案:
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統計:
A(0), B(323), C(2), D(10), E(0) #1013857
詳解 (共 3 筆)
莉莉
B2 · 2018/02/24
#2637125
選項D的冗句依舊未改!
(共 13 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2018/02/26
#2640971
原本題目:238. 金融從業人員遇有客戶...
(共 226 字,隱藏中)
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Dolly
B1 · 2017/01/06
#1578146
選項D有冗句第 16 頁,共 37 頁
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相關試題
239. 金融從業人員在向客戶推介或銷售投資型金融商品時,應告知下列那些事項? (A)金 融商品名稱及主要投資標的內容 (B)客戶須支付之各項費用說明 (C)可能承受之風險 說明 (D)以上皆是
#1013858
240. 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款),經行員判斷有異常者, 應如何處理? (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C) 經研判客戶顯屬遭詐騙者,應撥打警政署防範詐騙專線或逕向「110」報案 (D)以上皆是
#1013859
241. 金融從業人員受理存款開戶作業,下列敘述何者正確? (A)依據主管機關規定辦理身 分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導,如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶,應以電話、書面或實地查訪等方式再確認,並做適當處理 (D)以上皆是
#1013860
242. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊, 並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務? (A)過去業績 (B)收 費之基準及數額 (C)介紹未經主管機關核備之投資商品 (D)以上皆非
#1013861
243. 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務? (A)提供有關公司之充份資料, 包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業 務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位 (B)客戶得要求公司揭露其財務狀況, 公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕 (C)向客戶揭露其收費之基準及數額, 所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法,應符合公平與誠信原則; 調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報 (D)以上皆是
#1013862
244. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費方 式 (B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可 要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
#1013863
245. 金融服務業從事基金管理業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)收費基準及數額 (B) 研究或分析報告與投資結果 (C)公司經營業務之種類與限制 (D)以上皆是
#1013864
246. 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原 因。發發公司有無違反告知義務? (A)有 (B)無,因為報告只對特定人提供 (C)無, 因為系統經多年驗證,並非怪力亂神 (D)無,因為涉及公司之智慧財產權,可不提供 給客戶
#1013865
247. 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述,何者有誤? (A)應向客戶 揭露收費之基準及數額 (B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法,都應符合公平 誠信原則 (C)向所有客戶收取的費用都必須一樣 (D)調高費用者,應於與客戶協議書 中揭露,並於定期表件中彙報
#1013866
248. 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況,公司人員應採取何者措施? (A) 得拒絕提供任何資料 (B)不得拒絕提供可公開之財務報表資料 (C)公司人員視情況隨 興提供資料 (D)只提供口頭說明資料
#1013867
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