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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#77201
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24. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人:
(A)對帳單
(B)買賣報告書
(C)買賣證券委託書
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(329), B(1031), C(151), D(326), E(0) #2025195
詳解 (共 1 筆)
Chia I-Fan
B1 · 2020/04/20
#3893964
對帳單→銀行和企業核對帳務的聯繫單 買...
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25. 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管,就該有價證券之帳簿劃撥及領回,應以何帳戶辦理? (A)同一帳戶 (B)參加人自有帳戶 (C)依客戶與參加人之約定 (D)任意指定帳戶
#2025196
26. 下列哪一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員? (A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)未兼營證券業務之票券商 (C)證券商 (D)選項ABC皆是
#2025197
27. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#2025198
28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會1/2以上出席及出席董事1/2以上同意 (D)召開董事會,經董事會2/3以上出席及出席董事1/2以上同意
#2025199
29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: (A)得開列兩個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號 (C)僅能開列一個戶號 (D)選項ABC皆是
#2025200
30. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#2025201
31. 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)一年
#2025202
32. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2025203
33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#2025204
34. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2025205
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