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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#145104
> 試題詳解
24.依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率?
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%
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25.內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
#4047038
26.有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述, 以下何者正確? (A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內,向主管機關申報 (C)公司應於其質權設定後五日內公告 (D)選項ABC皆是
#4047039
27.上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何? (A)13:40~14:30 (B)13:00~14:00 (C)14:30~15:00 (D)09:00~13:00
#4047040
28.有價證券依「證交所實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#4047041
29.申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件,但有以下何種情況,經證交所認為不 宜上市,得不同意其股票上市? (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事,但已經改善 (B)有重大非常規交易,但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於五年前有違反誠信原則,但後未再犯 (D)有虛偽不實或違法情事,足以影響其上市後之證券價格,而及於市場秩序或損害公益之虞
#4047042
30.證券商以現金繳存給付結算基金者,其所生孳息,證券櫃買中心係依下列何種方式處理? (A)每季結算乙次,全數發還 (B)每季結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還 (C)每半年結算乙次,全數發還 (D)每半年結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還
#4047043
31.櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報? (A)當日 (B)一日內 (C)二日內 (D)三日內
#4047044
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