阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
> 試題詳解
24.證券交易所之職員,對於職務上行為收受不法利益者,其法定最高有期徒刑為何?
(A)十年
(B)五年
(C)三年
(D) 二年
答案:
登入後查看
統計:
A(146), B(117), C(31), D(12), E(0) #1413950
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/04
#4975519
證交法第172條證券交易所之董事、監察人...
(共 80 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492880
未解鎖
證券交易法(民國 110 年 01 月 ...
(共 165 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
38、 ( ) 證券交易所之職員,對於職務上行為收受不法利益者,其法定最高有期徒刑為何? (A) 十年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 二年
#1099218
25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易,但有例外,以下何者並非合法之場外交易? (A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位 (B)因繼承而取得證券所有權 (C)政府所發行之債券買賣 (D)上市證券鉅額交易
#1413951
26.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)票券商
#1413952
27.發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業 曰? (A)三個營業曰 (B)五個營業曰 (C)七個營業曰 (D)十二個營業曰
#1413953
28.發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)金融監督管理委員會
#1413954
29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? (A)未公開發行之公司股票 (B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票 (C)未公開發行之新股認購權利證書 (D)未公開發行之新股權利證書
#1413955
30.投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年 者,證券商應拒絕接受開戶? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1413956
31.下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券? (A)政府機構 (B)證券經紀商 (C)個人交易人 (D)證券自營商
#1413957
32.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1413958
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101