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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
24.證券商負責人及業務人員有異動者,應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯 買賣中心申報登記?
(A)異動後五日內
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)每月十日前
答案:
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統計:
A(648), B(128), C(39), D(49), E(0) #1867847
詳解 (共 1 筆)
yyyyan
B1 · 2019/05/29
#3383757
證券商負責人與業務人員管理規定 第13條...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/25
私人筆記#4588232
未解鎖
第 13 條 證券商負責人及業務人員...
(共 237 字,隱藏中)
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25.乙上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易? (A)甲於取得乙公司配發之股票股利滿三個月時,將該股票股利賣出獲利 (B)甲買進乙公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價 格賣出同數量之乙公司普通股 (C)甲於乙公司上市前買進乙公司之股票,三個月後乙公司上市,甲賣出持股獲利 (D)甲賣出所持有之乙公司股票後四個月,認為乙公司後市看好,又買進乙公司股票
#1867848
26.上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
#1867849
27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明,應包括下列何種事項? (A)重要基本假設如匯率等,其敏感度分析 (B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設,所依據資料之來源及相關比例數字 (C)預估辦理現金增資者,其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響 (D)選項ABC皆是
#1867850
28.股票初次上市、上櫃案,除公營事業及 BOT 事業外,於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配 售方式辦理者,應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1867851
29.依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則,上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外 有價證券有下列哪些?甲.海外公司債;乙.海外股票;丙.海外存託憑證;丁.其已發行之股 票於國外證券市場交易 (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙 (C)乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1867852
30.將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為: (A)消費金融 (B)企業金融 (C)間接金融 (D)以上皆非
#1867853
31.發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為: (A)募集說明書 (B)風險預告書 (C)買賣報告書 (D)公開說明書
#1867854
32.採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得 超過該次承銷總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1867855
33.公開申購配售之包銷案件,除其他法令另有禁止規定或屬未上市(櫃)承銷案件者,承銷團 就申購數量未達銷售數量之差額部分及中籤人認購不足之部分,其總計若未超過該次提出公 開申購配售總數多少時,應由承銷團全數自行認購? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)沒有限制
#1867856
34.下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)是由外國銀行擔任保管人
#1867857
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