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期貨交易法規
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96年 - 期貨商業務員#18562
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24. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
(A)期貨、經紀商、期貨自營商
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
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統計:
A(6), B(1), C(54), D(3), E(0) #694569
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585211
期貨交易法第 三 節 期貨服務事業第 8...
(共 140 字,隱藏中)
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相關試題
25. 於經營期貨交品輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券典期貨之內部稽核之業務(C)因應交易人之需求,由期貨交易輔助人辦理徵信後,將委託單下至期貨交易所(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶,為自己從事期貨交易
#694570
26. 下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確? (A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利 益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理並應指派專人負責管理 (D)以上皆是
#694571
27. 期貨交易輔助人招攬期貨業務時,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電臺、電視、電傳系統或其他,大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列何項情形?(A)說明相對之風險(B)使用圖表、公式或其他技術分析宣傳時顯著說明其功能限制(C)為績效廣告時,僅使用對其有利之資料(D)陳述事實不強行推銷
#694572
28. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何?(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(D)可處一年有期徒刑
#694573
29. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金 之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶係證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定(D)以上皆非
#694574
30. 下列何者非加入同業公會,不得開業? (A)期貨業(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)以土皆是
#694575
31. 關於主管機關檢查財產及營業之規定,下列何者不正確?(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告,但因同業公會屬期貨商自律組織,故不在其範圍內(B)得專隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告(C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿(D)如發現有違法之重大嫌疑者,得封存或調取有關證件
#694576
32. 依我國期貨交易法第六章規定,發生下列何種情形時,主管機關得限制期貨交易人持有部位?I. 期貨交易人有違約之虞; II.期貨市場被操縱;II.他國政府措施足以影響某種期貨交易標的IV. 期貨交易人最近三年內曾有銀行拒絕往來紀錄 (A) I. 、III..、IV. (B) II.、III. (C)II. 、III. 、IV. (D) I. 、II.、IV.
#694577
33. 甲為臺灣證券交易所受雇人,因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約,且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息,在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,甲是否應負刑責?(A)不合法,最重可處五年有期徒刑(B)不合法,最重可處七年有期徒刑(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法(D)因甲是臺灣證券交易所之受雇人,而期貨交易法所規範內線交易之對象不包括現貨機構之人員,故其行為係屬合法。
#694578
34. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者,未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人? (A)二年(B)三年(C)四年(D)五年
#694579
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