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期貨交易法規
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114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
> 試題詳解
25. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
(A)期貨經紀商、期貨自營商
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
答案:
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統計:
A(21), B(14), C(167), D(8), E(0) #3710169
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/18
#7280892
期貨交易法第 三 節 期貨服務事業第 ...
(共 141 字,隱藏中)
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相關試題
26. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料(B)應保存足資證明委託事實紀錄(C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易(D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行
#3710170
27. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?(A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#3710171
28. 有關期貨商設置總經理之規定,下列敘述何者正確?(A)得依部門別分別設置總經理若干人(B)得設置與總經理職責相當之人(C)有特殊情形經主管機關核准後,董事長得兼任總經理(D)總經理人事案經董事會通過後,即可充任
#3710172
29. 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,包括以下何者?甲.期貨經紀商;乙.證券投資顧問事業;丙.期貨信託事業;丁.證券 經紀商 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#3710173
30. 外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者,下列敘述何者正確? (A)必須先得到其本國政府准許 (B)可以事後再向其本國政府報備 (C)因已超越國界,故可不必理會其本國政府 (D)法無明文規定是否必須先得到其本國政府准許
#3710174
31. 依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構
#3710175
32. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過(B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報(C)會計項目月計表於每月十日前申報(D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#3710176
33. 依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券經紀商 (D)期貨經紀商
#3710177
34. 下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?(A)期貨商設置標準及管理規則(B)期貨商營業之場地及設備標準(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項(D)期貨商之資本額或指撥營運資金
#3710178
35. 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處分 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明,因期貨交易法並無主管機關調查權之規定 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分
#3710179
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