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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之?
(A)五分之二
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一
答案:
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統計:
A(9), B(17), C(143), D(9), E(0) #2818738
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271031
證券交易法 第 126 條 ...
(共 161 字,隱藏中)
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25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤: (A)我國證券投資信託基金屬於契約型 (B)美國共同基金多屬於公司型 (C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立 (D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定,運用基金資產
#2818739
26. 發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非? (A)財務報告淨值不低於實收資本額 (B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等 (C)資本適足比率應達 150%以上 (D)財務報表需由會計師查核簽證
#2818740
27. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#2818741
28. 委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託?甲.指數股 票型期貨信託基金受益憑證;乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證;丙.以外 幣買賣之指數股票型基金受益憑證 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2818742
29. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非? (A)存續期間屆滿 (B)標的指數停止編製或授權 (C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回 (D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄
#2818743
30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證交所可處以下列何項措施? (A)暫停該有價證券融資融券交易 (B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳交割結算基金 (D)選項ABC皆可
#2818744
31. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#2818745
32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括: (A)買賣種類 (B)股票代號 (C)委託人帳號 (D)選項ABC皆須輸入
#2818746
33. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單 會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818747
34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#2818748
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