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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 業務員 - 證券交易相關法規與實務#66404
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24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少?
(A)百分二十五
(B)百分之十五
(C)百分之十
(D)百分之五
答案:
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統計:
A(75), B(27), C(461), D(34), E(0) #1710390
詳解 (共 1 筆)
Sabrina Chen
B1 · 2019/04/08
#3281729
三、證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每...
(共 112 字,隱藏中)
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25. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
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26. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? (A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行
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27. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
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29. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何?(A)百分之二百(B)百分之四百(C)百分之三百(D)百分之五百
#1710395
30. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定? (A)證券交易所管理規則 (B)公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點 (C)證券交易法施行細則 (D)證券商管理規則
#1710396
31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定,被處以違約金之 情形,應於何處揭示公告之? (A)金融監督管理委員會網站 (B)臺灣證券交易所網站 (C)證券暨期貨市場發展基金會網站 (D)公開資訊觀測站
#1710397
32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接 受其委託買賣有價證券? (A)一年 (B)三年 (C)二年 (D)五年
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