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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 201-300#16842
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242. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務?
(A)過去業績
(B)收費之基準及數額
(C)介紹未經主管機關核備之投資商品
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(2), B(102), C(5), D(32), E(0) #609732
詳解 (共 1 筆)
Ssss
B1 · 2020/02/09
#3768326
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232. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務? (A)過去業績 (B)收費之基準及數額 (C)介紹未經主管機關核備之投資商品 (D)以上皆非
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232. 金融從業人員接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先向客戶揭露何種資訊,並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約,以確定雙方之權利義務?(A)介紹未經主管機關核備之投資商品(B)以上皆非(C)收費之基準及數額(D)過去業績
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#2424913
243. 投信事業從事基金管理業務,有何種告知客戶義務? (A)提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位 (B)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕 (C)向客戶揭露其收費之基準及數額,所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做法,應符合公平與誠信原則;調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報 (D)以上皆是
#609733
244. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
#609734
245. 金融服務業從事基金管理業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)收費基準及數額 (B)研究或分析報告與投資結果 (C)公司經營業務之種類與限制 (D)以上皆是
#609735
246. 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務? (A)有 (B)無,因為報告只對特定人提供 (C)無,因為系統經多年驗證,並非怪力亂神 (D)無,因為涉及公司之智慧財產權,可不提供給客戶
#609736
247. 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述,何者有誤? (A)應向客戶揭露收費之基準及數額 (B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法,都應符合公平誠信原則 (C)向所有客戶收取的費用都必須一樣 (D)調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報
#609737
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