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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
> 試題詳解
245 金融服務業從事基金管理業務,下列哪些事項必須告知客戶?
(A)收費基準及數額
(B)研究或分析報告與投資結果
(C)公司經營業務之種類與限制
(D)以上皆是
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246 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務?(A)有(B)無,因為報告只對特定人提供(C)無,因為系統經多年驗證,並非怪力亂神(D)無,因為涉及公司之智慧財產權,可不提供給客戶
#3907107
247 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述,何者有誤?(A)應向客戶揭露收費之基準及數額(B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法,都應符合公平誠信原則(C)向所有客戶收取的費用都必須一樣(D)調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報
#3907108
248 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況,公司人員應採取何者措施?(A)得拒絕提供任何資料(B)不得拒絕提供可公開之財務報表資料(C)公司人員視情況隨興提供資料(D)只提供口頭說明資料
#3907109
249 基金通路報酬之揭露原則為何?(A)依基金別揭露(B)依公司別揭露(C)依註冊地別揭露(D)不必揭露
#3907110
250 基金通路報酬揭露內容之通知方式為?(A)公開網站(B)電子郵件(C)對帳單(D)以上皆可
#3907111
301 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為?(A)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定(B)收受往來客戶或相關人員之不當利益(C)A、B皆是(D)A、B皆非
#3907112
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故:(A)仍可從事內線交易(B)禁止短線交易,禁止不當得利(C)應與客戶發生衝突(D)不一定要遵守法規
#3907113
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?(A)專業原則(B)保密原則(C)忠實誠信原則(D)管理謹慎原則
#3907114
304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?(A)忠實與注意義務(B)保密義務(C)善良管理義務(D)守法義務
#3907115
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權?(A)誠信原則(B)能力原則(C)善良管理原則(D)守法原則
#3907116
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