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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
> 試題詳解
249 基金通路報酬之揭露原則為何?
(A)依基金別揭露
(B)依公司別揭露
(C)依註冊地別揭露
(D)不必揭露
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相關試題
250 基金通路報酬揭露內容之通知方式為?(A)公開網站(B)電子郵件(C)對帳單(D)以上皆可
#3907111
301 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為?(A)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定(B)收受往來客戶或相關人員之不當利益(C)A、B皆是(D)A、B皆非
#3907112
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故:(A)仍可從事內線交易(B)禁止短線交易,禁止不當得利(C)應與客戶發生衝突(D)不一定要遵守法規
#3907113
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?(A)專業原則(B)保密原則(C)忠實誠信原則(D)管理謹慎原則
#3907114
304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?(A)忠實與注意義務(B)保密義務(C)善良管理義務(D)守法義務
#3907115
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權?(A)誠信原則(B)能力原則(C)善良管理原則(D)守法原則
#3907116
306 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是?(A)不管客戶風險(B)不提供客戶服務(C)對客戶說謊(D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
#3907117
307 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對?(A)可以違反(B)視情況違反(C)不得違反(D)以上皆非
#3907118
308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為?(A)假借銀行存款名義招攜保險(B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者(D)以上皆是
#3907119
309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司及客戶盡何種責任及義務?(A)善良管理人之責任及注意義務(B)提供內線交易(C)隨時透露客戶財產狀況給其他人(D)以上皆非
#3907120
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