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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#22045
> 試題詳解
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?
(A)受益憑證得為無記名式
(B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(C)處理受益憑證事務之相關規範,由期貨信託事業自行擬訂,報請主管機關核定
(D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法,由期貨商業同業公會定之
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統計:
A(3), B(33), C(4), D(2), E(0) #839350
詳解 (共 1 筆)
Tiffany
B1 · 2022/03/13
#5377940
受益憑證應為1.記名式2無實體發行,並以...
(共 33 字,隱藏中)
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26. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿多少年? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#839351
27. 有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸入事業體之收入 (C)不得於公開場所或傳播媒體,對個別期貨交易契約或有價證券之未來交易價位作研判預測 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金
#839352
28. 依據期貨商業同業公會自律規範,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,得採取下列哪項訴求? (A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)以獲利或配息率為廣告者,應同時報導其風險以作為平衡報導 (C)以配息比率為廣告文宣之主要標題 (D)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
#839353
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查 (B)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務,應報主管機關核准後予以終止 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止 (D)期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定
#839354
30. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#839355
31. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關投資之研究分析。丙.執行基金之交易及投資。丁.基金之經營管理。戊.內部稽核。己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項ABC皆非
#839356
32. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產(即流動資產),訂有至少達該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之規定,但有例外情形,該例外下列何者為真? (A)募集發行保本型期貨信託基金、組合型期貨信託基金及經專案核准者 (B)募集發行組合型期貨信託基金 (C)募集發行保本型及組合型期貨信託基金 (D)選項ABC皆非
#839357
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#839358
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理? (A)募集地之法令規定 (B)我國主管機關之法令規定 (C)我國期貨公會之自律規範 (D)我國期貨交易所之相關規定
#839359
35. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確? (A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別盈餘公積 (B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本
#839360
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