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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(61), B(139), C(1109), D(96), E(0) #839250
詳解 (共 1 筆)
Justin
B1 · 2017/09/28
#2424326
犯組織犯罪條例 、"期交法"解除職務 :...
(共 60 字,隱藏中)
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40、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1158366
35、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
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46. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1735976
12. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3068158
25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176859
26. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#839251
27. 信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新臺幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
#839252
28. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#839253
29. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)證券投資分析師甲得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#839254
30. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)強制應加入同業公會 (B)鼓勵加入同業公會 (C)自願性加入同業公會 (D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#839255
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