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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
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35、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
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統計:
A(14), B(41), C(166), D(1), E(0) #1159906
詳解 (共 2 筆)
otani
B1 · 2020/06/15
#4065136
第 68 條 有下列情事之一者,不得充...
(共 963 字,隱藏中)
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09peck-cubist
B2 · 2025/05/26
#6437486
速記五 組織犯罪防制條例 期貨交易法(五...
(共 58 字,隱藏中)
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25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#839250
32、 ( ) 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員,受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1101767
40、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1158366
46. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1735976
12. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3068158
25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176859
35. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或 證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2548439
36、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? (A) 一百名 (B) 五百名 (C) 一千名 (D) 二千名
#1159907
37、 ( ) 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議,雙方應訂定書面證券投資顧問契約,契約範本由何機構擬訂報金管會核定? (A) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (B) 投資人協會 (C) 消費者保護協會 (D) 證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1159908
38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A) 每週申報乙次 (B) 每月申報乙次 (C) 每季申報乙次 (D) 每半年申報乙次
#1159909
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