阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
110年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823
> 試題詳解
25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則?
(A)忠實誠信原則
(B)幸福原則
(C)專業原則
(D)勤勉原則
答案:
登入後查看
統計:
A(22), B(162), C(1), D(6), E(0) #2801843
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2022/11/27
#5667325
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 421 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
26. 證券投資信託基金未成立前,不得發行受益憑證;證券投資信託事業應於證券投資信託基金成 立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人? (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
#2801844
27. 證券投資信託事業業務部門之經理,應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力,並 同時具備下列何種資格之一,始得擔任之? (A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上 (B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗三年以上,成績優良 (C)曾擔任國外基金經理人工作經驗五年以上 (D)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗 三年以上,成績優良
#2801845
28. 證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其最低實收資本之要求為? (A)目前已無最低實收資本要求 (B)新台幣一千萬元 (C)新台幣二千萬元 (D)新台幣五千萬元
#2801846
1. 投資一檔結構型債券,發行價格 96% ,當連結標的股價高於 $50 時,則一年後可以 100% 贖回, 請問該商品屬於下列何者? (A)看多型保本型商品 (B)看空型保本型商品 (C)看空型高收益債券 (D)看多型高收益債券
#2801847
2. 上市公司營業年度終了之規定期間內,未完成召開股東會之程序,證交所將採取何種措施? (A)要求公司召開重大訊息說明會 (B)暫停交易 (C)列為警示股 (D)列為全額交割股
#2801848
3. 所謂參與型臺灣存託憑證是指: (A)存託憑證持有人可參與原股外國公司之股利分配 (B)由股票發行公司與存託機構簽訂存託契約所發行 (C)有證券承銷商參與發行 (D)持有人可參與發行公司之董監選舉
#2801849
4. 下列何者會改變公司之淨值總額:I.盈餘轉增資;II.發放現金股利;III.資本公積轉增資;IV.現金增資 (A)I、II (B)I、III (C)II、III (D)II、IV
#2801850
5. 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時,則公司之負債比率會: (A)減少 (B)增加 (C)不變 (D)增減不一定
#2801851
6. 有一公司流通在外的普通股有 50,000 股,每股市價 40 元,每股股利 2 元,公司股利發放率為 40%, 則此公司本益比為? (A)20 (B)10 (C)8 (D)13.33
#2801852
7. 依據我國資產證券化商品的規定,創始機構持有金融資產證券化次順位受益證券之額度或比率超 過信用增強目的時,其買回次順位債券利息應如何課稅? (A)以 20%的稅率課稅 (B)採 6%分離課稅 (C)免稅 (D)依高所得稅率 40%計算
#2801853
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101