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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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25. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? Ⅰ.期貨交易所;Ⅱ.期貨結算機構;Ⅲ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅳ.期貨信託事業
(A)僅Ⅰ、Ⅳ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)僅Ⅰ、Ⅲ
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統計:
A(38), B(416), C(1036), D(43), E(0) #1968183
詳解 (共 1 筆)
空空
B1 · 2021/09/18
#5098784
期貨交易法-全國法規資料庫 (moj.g...
(共 158 字,隱藏中)
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25.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)中華民國期貨商業同業公會;(4)期貨信託事業:(A)僅(1)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)(1)、(2)、(3)、(4) (D)僅(1)、(3)。
#233605
45.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業 (A)僅甲、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙
#1906809
18. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲. 期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業 (A)僅甲、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙
#2678522
36. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業 (A)僅甲、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙
#2985054
26. 依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關 得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#1968184
27. 依我國期貨交易法之規定:期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故 意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#1968185
28. 關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確? (A)應於異動後三日內申報 (B)應向期貨公會或主管機關指定之機構申報 (C)業務員應辦理換發或繳回工作證 (D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前,對該人員之行為仍不能免責
#1968186
29. 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任? (A)向特定人募集之期貨信託基金經理人 (B)私募證券投資信託基金經理人 (C)證券全權委託投資經理人 (D)總經理
#1968187
30. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#1968188
31. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#1968189
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