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期貨交易法規
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107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易法規#73147
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45.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業
(A)僅甲、丁
(B)僅甲、乙、丁
(C)甲、乙、丙、丁
(D)僅甲、丙
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A(17), B(194), C(798), D(27), E(0) #1906809
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772723
未解鎖
第 98 條 主管機關為保障公益或維...
(共 151 字,隱藏中)
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相關試題
46.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#1906810
47.有關終止期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確? (A)委任人於契約存續期間得隨時以書面終止 (B)委任人應於終止契約一個月前通知期貨經理事業 (C)期貨經理事業得隨時以書面終止 (D)期貨經理事業終止契約,應於三個月前通知委任人
#1906811
48.公司制期貨交易所應於每月十日以前,向主管機關申報上月份: 甲.綜合損益表;乙.資產負債 表;丙.現金流量表;丁.股東權益變動表;戊.會計項目月計表 (A)甲、乙、丙、丁、戊 (B)僅甲、乙、丙、丁 (C)僅甲、戊 (D)僅甲、乙、戊
#1906812
49.期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形,應: (A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後五日內申報主管機關 (C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後,留存備份供主管機關查核
#1906813
50.日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#1906814
1. 企業所盡到的社會責任,與社會大眾對於企業社會責任期望之間的差距,即所謂的: (A)啟發式自我主義(Enlightened egoism) (B)義務論(Deontology) (C)順從(Compliance) (D)信任差距(Credibility gap)
#1906815
2. 企業履行社會責任之方式,下列敘述何者為非? (A)應從企業本身之實踐延伸至對其供應商之管理及監督,落實供應鏈管理 (B)從事慈善行為為企業履行社會責任唯一方式 (C)將核心業務與價值鏈競爭策略與企業社會責任結合 (D)社會責任應內化至企業文化內,使企業成員理解並執行
#1906816
3. 某上市公司連年經營虧損,高階經營團隊卻坐領天文數字般的薪酬,此可歸納為何種工商倫理 議題的衝突: (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)科技造成的衝突
#1906817
4. 上市上櫃公司履行企業社會責任,應注意何者之權益? (A)利害關係人 (B)政府 (C)利益團體 (D)股東
#1906818
5. 金融監督管理委員會規劃 5 年期之強化公司治理藍圖,下列何者為真? (A)採輪動式修正,作為推動公司治理政策指引(B)提升董事會職能及揭露重要公司治理資訊 (C)削減法制作業 (D)促進董事行動主義
#1906819
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