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期貨交易法規
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112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
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25. 依我國期貨交易法,槓桿保證金契約買方取得權利的方式,下列何者正確?甲.支付價金的一定成 數;乙.雙方達成約定即可;丙.向期貨商辦理登記;丁.取得他方授與之一定信用額度
(A)丙、丁
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)甲、丙
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統計:
A(56), B(682), C(44), D(134), E(0) #3177264
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/11
#6007071
期貨交易法 第 3 條 本法所稱期貨...
(共 164 字,隱藏中)
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相關試題
26. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關 申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限? (A)6 個月、1 次 (B)3 個月、1 次 (C)6 個月、2 次 (D)3 個月、2 次
#3177265
27. 下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員? (A)會計人員 (B)從事期貨交易契約之設計與研究者 (C)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者 (D)內部稽核
#3177266
28. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應何者為先? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金為最優先 (D)期貨結算機構之賠償準備金為最優先
#3177267
29. 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項 有優先受償權利? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
#3177268
30. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出 改善計畫? (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#3177269
31. 期貨商從事期貨交易,以下何者不正確? (A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密 (C)不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺
#3177270
32. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤 銷其業務員登記? (A)內政部 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)期貨交易所
#3177271
33. 有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確? (A)期貨商應保存對帳單三年,其資料得以媒體保存 (B)期貨商應保存對帳單三年,其資料不得以媒體保存 (C)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存 (D)期貨商應保存對帳單二年,其資料不得以媒體保存
#3177272
34. 期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查 核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何? (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則
#3177273
35. 期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者? (A)結算交割 (B)交易風險管理 (C)主辦會計 (D)交易決定
#3177274
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