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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#75118
> 試題詳解
25. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理募集設立案件,於金管會及金管會指 定之機構收到發行新股申報書日起多久生效?
(A)即日起屆滿十個營業日
(B)即日起屆滿二十個營業日
(C)即日起屆滿三十個營業日
(D)即日起屆滿四十個營業日
答案:
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統計:
A(112), B(185), C(81), D(2), E(0) #1967857
詳解 (共 1 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/26
#3557939
第 13 條發行人辦理下列各款案件,於本...
(共 1263 字,隱藏中)
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08、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理募集設立案件,於金管會及金管會指定之機構收到發行新股申報書日起多久生效? (A) 即日起屆滿十個營業日 (B) 即日起屆滿二十個營業日 (C) 即日起屆滿三十個營業日 (D) 即日起屆滿四十個營業日
#1101988
26. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重 大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1967858
27. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券 投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由主管機關視市場狀況限制之
#1967859
28. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、保險 公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一 次發行股份之比率為何? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1967860
29. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法: (A)計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值 (B)計算日臺灣證券交易所公告之收盤價 (C)計算日臺灣證券交易所公告之平均價 (D)依契約規定
#1967861
30. 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事 業等,應建立財務、業務之內部控制制度,除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後多久 時間內,向主管機關申報內部控制聲明書? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1967862
31. 每會計年度終了,除監察人請求董事會提前交付查核外,董事會應編造表冊,於股東常會開會幾 日前交監察人查核? (A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1967863
32. 下列關於股東委託他人出席股東會之敘述,何者正確? (A)得概括出具委託書,不必每次為之 (B)最多不得委託二人 (C)受託人得再委託他人出席 (D)委託書應於開會前五日內送達公司
#1967864
33. 下列關於公司負責人之敘述,何者正確? (A)公司之負責人中,僅董事應對公司盡善良管理人注意義務 (B)公司負責人應對公司盡忠實義務 (C)公司負責人因執行業務違反法令侵害他人權益時,應自行負損害賠償責任,而與公司無關 (D)公司負責人不得持有公司股份
#1967865
34. 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定,應由誰負法律責 任? (A)同業公會負責 (B)基金銷售機構負責 (C)證券投資信託事業負責 (D)證券投資信託事業及其基金銷售機構共同負責
#1967866
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