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105年 - 105-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62549
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25. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍 屬有效?
(A)半年
(B)一年
(C)一年半
(D)二年
答案:
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統計:
A(193), B(17), C(0), D(116), E(0) #1610713
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2019/03/20
#3253392
取得期貨商業務員資格前半年內所受經主管機...
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今年一定甜
2022/12/29
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未解鎖
第 11 條 期貨商之業務員,應參加...
(共 305 字,隱藏中)
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26. 得擔任期貨信託事業之專業發起人中,除金融控股公司外,其他事業如欲擔任期貨信託事業之 專業發起人,均至少必須成立滿多少年? (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#1610714
27. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨結算機構及信託業 (B)期貨經紀商及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1610715
28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列 何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#1610716
29. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#1610717
30. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內 任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率, 不得超過下列何者? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1610718
31. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循
#1610719
32. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商; 乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人 (A)甲及乙 (B)乙及丁 (C)甲、乙及丁 (D)甲、乙、丙及丁皆可
#1610720
33. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項ABC皆正確
#1610721
34. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#1610722
35. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確? 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管 理規則第二章之規定;乙.提列比率為百分之十;丙.應於每年稅後盈餘項下提存;丁.累積金額 已達實收資本額者得免繼續提存 (A)乙、丙 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1610723
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