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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年
答案:
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統計:
A(38), B(25), C(133), D(3), E(0) #2914130
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/06/24
#5524648
法規名稱:證券商負責人與業務人員管理規則...
(共 134 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451701
未解鎖
證券商負責人與業務人員管理規則 ...
(共 180 字,隱藏中)
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26. 證券商以現金繳存給付結算基金者,其所生孳息,證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理? (A)每季結算乙次,全數發還 (B)每季結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還 (C)每半年結算乙次,全數發還 (D)每半年結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還
#2914131
27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序? (A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 (C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#2914132
28. 上市股票拍賣價格的決定為: (A)按申報數量比例分配 (B)最低買價優先成交 (C)最高賣價優先成交 (D)最高買價優先成交
#2914133
29. 買賣政府債券須負擔之稅負為: (A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
#2914134
30. 在證券商營業處所議價買賣債券成交後,證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付? (A)成交日當天 (B)成交日後第一營業日前 (C)成交日後第二營業日前 (D)成交日後第三營業日前
#2914135
31. 所謂證券商之「轉融通」,下列何者有誤? (A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金 (C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務
#2914136
32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經下列何機關核准或向其申報生效後,不得 為之? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)金融監督管理委員會
#2914137
33. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少: (A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上
#2914138
34. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報? (A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
#2914139
35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#2914140
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