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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#64550
> 試題詳解
25. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值?
(A)每一營業日
(B)每二營業日
(C)每一月
(D)每一季
答案:
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統計:
A(247), B(18), C(12), D(20), E(0) #1664181
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586678
證券投資信託基金管理辦法第 73 條...
(共 90 字,隱藏中)
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26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1664182
27. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償 還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形,並列示未來幾年各月份之現金收支預測表? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1664183
28. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正 後財務預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1664184
29. 以下何者為普通股之基本特性:甲.表彰公司之所有權;乙.無限清償責任;丙.投票權;丁.盈 餘分配;戊.優先請求權;己.優先認股權 (A)甲、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、己 (D)乙、丙、丁、戊
#1664185
30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項A、B、C皆是
#1664186
31. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?甲.簽約日;乙.委託 成交日;丙.董事會決議日;丁.鑑價日 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#1664187
32. 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,原則上每一得標人最高得標數量不得超過該次 對外公開銷售部分之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1664188
33. 權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶? (A)履約請求當日 (B)請求履約日後第一營業日 (C)請求履約日後第二營業日 (D)請求履約日後第三營業日
#1664189
34. 某上櫃公司X董事為競選下一任董事,委任甲信託事業擔任委託書之徵求人,請問甲得代理之 股數為多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)無限制
#1664190
35. 何謂非屬徵求委託書? (A)係信託事業之公告委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#1664191
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