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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投信投顧業務員 : 證券交易相關法規與實務#38494
> 試題詳解
26、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?
(A) 證券商
(B) 證券集中保管事業
(C) 證券投資信託事業
(D) 金融或信託事業
答案:
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統計:
A(3), B(0), C(3), D(5), E(0) #1098906
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437704
未解鎖
公司法 第 248 條 公...
(共 911 字,隱藏中)
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27、 ( ) 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時,如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在___以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日 (D) 十日
#1098907
28、 ( ) 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東
#1098908
29、 ( ) 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確? A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證;B.單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元;C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價;D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年 (A) A、B、C、D (B) A、B、D (C) A、C (D) B、C
#1098909
30、 ( ) 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A) 發行公司 (B) 公司股東 (C) 國庫 (D) 當日善意從事相反買賣之人
#1098910
31、 ( ) 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A) 十 (B) 十二 (C) 十八 (D) 二十四
#1098911
32、 ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前,仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1098912
33、 ( ) 公開發行公司之財務報告中,下列何者無須經會計師查核簽證? (A) 年度財務報告 (B) 半年度財務報告 (C) 每月營業報告 (D) 以上皆須經會計師查核簽證
#1098913
34、 ( ) 短線交易係指下列何者行為? (A) 在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入 (C) 上市或上櫃公司之董、監、經理人獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息,未公開前,先行買進或賣出股票 (D) 以上皆是
#1098914
35、 ( ) 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報? (A) 五日 (B) 四日 (C) 三日 (D) 二日
#1098915
36、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
#1098916
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