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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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26. A證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? 甲.基金產品投資說明書之簡介;乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息;丁.戶外電子看板播出募集新基金訊息
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
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統計:
A(78), B(10), C(8), D(989), E(0) #1139519
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/23
#6313900
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
(共 412 字,隱藏中)
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44.X 證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? 甲.基金產品投資說明書之簡介;乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙.利用電子郵件向大 專院校宣傳績優基金訊息;丁.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1778802
11.甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之 規定?I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子 郵件向大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D) I、II、III、IV
#1798978
11.甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之 規定?I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子 郵件向大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D) I、II、III、IV
#1801249
49. 甲投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D)I、II、III、IV
#1968392
48.投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?甲、基 金產品投資說明書之簡介;乙、於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙、利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;丁、戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3375101
27. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣30萬元以上150萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1139520
28. 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」? (A)舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B)於講習會發表證券投資推介建議 (C)於廣播或有線電視提供投資策略建言 (D)於公益活動中推銷公司形象
#1139521
29. 投顧事業所為之廣告或舉辦之證券投資分析活動,經投資人、相關單位檢舉有違反本規範之嫌時: 甲.公會應即進行查證;乙.對檢舉人身分予以保密;丙.應即報請主管機關搜索 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#1139522
30. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目? (A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
#1139523
31. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商 (C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經復權者
#1139524
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