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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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27. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處:
(A)新臺幣30萬元以上150萬元以下之罰鍰
(B)停權
(C)警告
(D)處三年以下有期徒刑
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統計:
A(904), B(60), C(71), D(36), E(0) #1139520
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/08
#2008359
證券投資信託及顧問法第 112 條 ...
(共 156 字,隱藏中)
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28. 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」? (A)舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B)於講習會發表證券投資推介建議 (C)於廣播或有線電視提供投資策略建言 (D)於公益活動中推銷公司形象
#1139521
29. 投顧事業所為之廣告或舉辦之證券投資分析活動,經投資人、相關單位檢舉有違反本規範之嫌時: 甲.公會應即進行查證;乙.對檢舉人身分予以保密;丙.應即報請主管機關搜索 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#1139522
30. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目? (A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
#1139523
31. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商 (C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經復權者
#1139524
32. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)擔任甲證券投資信託事業董事之B上市公司 (B)持有甲證券投資信託事業股份達6%之C上市公司 (C)甲證券投資信託事業總經理之配偶擔任該公司總經理之D上櫃公司 (D)選項ABC皆是
#1139525
33. 有關境外基金之私募,下列敘述何者錯誤? (A)應募人為銀行業、票券業等專業投資機構者,總數不得超過三十五人 (B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C)價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 (D)境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理
#1139526
34. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#1139527
35. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)選項ABC皆非
#1139528
36. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
#1139529
37. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1139530
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