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期貨交易法規
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110年 - 110-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#104485
> 試題詳解
26. 下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定?
(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易
(B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單
(C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託
(D)選項ABC行為均違反規定
答案:
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統計:
A(27), B(567), C(38), D(369), E(0) #2819345
詳解 (共 1 筆)
JTLin
B1 · 2022/05/16
#5463165
有委託書即可
6
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/09
私人筆記#4752166
未解鎖
問題二十六:買賣期貨可否委由他人代為下...
(共 704 字,隱藏中)
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27. 下列敘述,何者不正確? (A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形
#2819346
28. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#2819347
29. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務 員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上 才符合資格? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗
#2819348
30. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,不包含下列那些情事?甲.期貨交易所 監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者;乙.期貨商有對作之行為;丙.期貨商有詐欺 之行為;丁.未經許可,擅自經營期貨結算機構者 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#2819349
31. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告 (B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告 (C)每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊 (D)每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形
#2819350
32. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員? (A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者 (C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者 (D)參加在職訓練成績不合格,且未於規定期間內補訓合格者
#2819351
33. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#2819352
34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
#2819353
35. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上
#2819354
36. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商, 依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2819355
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