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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
26. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?
(A)經主管機關核准後才可以
(B)有承銷商評估報告者可以
(C)可以
(D)不可以
答案:
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統計:
A(178), B(19), C(119), D(958), E(0) #1785443
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/24
私人筆記#4462310
未解鎖
第 3 條 金融監督管理委員會(以下...
(共 209 字,隱藏中)
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27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問會計師 查核簽證之會計師是指: (A)經考試院會計師考試合格者 (B)經考試院會計師考試合格並經登錄者 (C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者 (D)經考試院會計師考試合格,並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合 會計師事務所者
#1785444
28. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力? (A)十五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十個營業日 (D)七個營業日
#1785445
29. 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指: (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#1785446
30. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得 免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#1785447
31. 所謂「股務」不包含下列哪一項? (A)辦理股票之過戶 (B)辦理召開股東會之事項 (C)辦理現金增資股票之事項 (D)發布關於股票之研究報告
#1785448
32. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項ABC皆可
#1785449
33. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1785450
34. 上市條件中須聯合會計師事務所會計師二人以上共同查核簽證或核閱之財務報告依據的是: (A)本利比、本益比 (B)產品的市場性、每股盈餘、股權分散 (C)新產品之毛利率 (D)資本額、淨值、稅前淨利
#1785451
35. 零股交易之買賣,有應付有價證券者,證券商至遲應於何時辦理交割? (A)成交日當日下午六時前 (B)成交日後第一營業日上午十二時前 (C)成交日後第二營業日下午二時前 (D)成交日後第二營業日上午十時前
#1785452
36. 公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率,最近兩個會計年度均 達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市? (A)百分之五 (B)百分之六 (C)百分之十二 (D)百分之十
#1785453
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