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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
> 試題詳解
26. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程序何者正確?
(A)由受益人通知客戶後客戶自行行使權利
(B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利
(C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金
(D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
答案:
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統計:
A(4), B(16), C(47), D(240), E(0) #3224179
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/26
#6968423
1. 題目解析 本題主要考察的是期貨信...
(共 905 字,隱藏中)
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29.期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項,其處理程 序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#1013587
31.期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項, 其處理程序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#1120634
11. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項, 其處理程序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#1800043
31.期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項, 其處理程序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#2502282
27. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站? (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)五日
#3224180
28. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金 (D)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施
#3224181
29. 依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非? (A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳 (C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
#3224182
30. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以多少年期以上定期存款為限? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3224183
31. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#3224184
32. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)一檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)十五檔
#3224185
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