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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69129
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26. 甲取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則甲確定不可 擔任證券投資信託事業之何項職務?
(A)投資部門副總經理
(B)業務部門主管
(C)總經理
(D)證券投資信託事業之業務人員
答案:
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統計:
A(7), B(8), C(114), D(10), E(0) #1792786
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/26
私人筆記#2503689
未解鎖
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則...
(共 545 字,隱藏中)
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相關試題
27. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須 發行新股之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中,下列何者為正確? (A)必須超過該公司債發行之總面額 (B)不得超過該公司債發行之總面額 (C)僅得超過該公司債發行之總面額 (D)按每股認股價格計算之認購總價額與該公司債發行之總面額無關
#1792787
28. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,依該處理準則第 34 條規定換發之股票及債券 換股權利證書於正式交付前,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (B)不應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (C)簽證機構不必辦理簽證 (D)應經信用評等機構辦理簽證
#1792788
29. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有 價證券者,除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證 券等三種情形外,應先向主管機關申報並公告後,始得為之? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1792789
30. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權特別股時,應於發行及認股辦 法中訂定有關事項,下列何者非正確? (A)發行日期 (B)特別股種類及發行總額 (C)每股附認股權特別股給予之認股權單位數 (D)普通股種類及發行總額
#1792790
31. 依證券交易法之規定,證券交易法所稱之私募及募集對象,下列何者為正確? (A)私募是對特定人招募,募集是對非特定人招募 (B)私募是對非特定人招募,募集是對特定人招募 (C)私募及募集都是對特定人招募 (D)私募及募集都是對非特定人招募
#1792791
32. 股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起幾日內提起之? (A)三日 (B)十五日 (C)三十日 (D)十日
#1792792
33. 對於證券投資信託及顧問事業業務之經營有關之金融機構,下列何者不一定須要符合主管機 關認可之信用評等機構評等達一定等級以上? (A)證券投資信託基金存放資金之銀行 (B)基金保管機構 (C)證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權投資業務依規定應提存營業保證金之金 融機構 (D)證券投資信託基金之銷售機構
#1792793
34. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,證券投資顧問事業從事全權委託投資 業務之投資經理人,應取得擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1792794
35. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人依該處理準則第 47 條第 1 項發行股款 繳納憑證者,應於每年營業年度結束日前,檢附繳足股款證明及金管會原核准發行附認股權 公司債之同意函,向下列何機關申請資本額變更登記,並換發新股? (A)公司股票買賣之主管機關 (B)公司登記之主管機關 (C)財政部 (D)金管會
#1792795
1. 關於景氣對策信號的說明下列何者為非? (A)『紅燈』表示景氣過熱 (B)『黃紅燈』表示景氣微熱 (C)『綠燈』表示景氣穩定 (D)『黑燈』表示景氣衰退
#1792796
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