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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4 業務員 ︰證券交易相關法規與實務#93757
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26. 證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?
(A)申請證券商業同業公會調解
(B)法院應依他造之請求駁回其訴
(C)法院得為中間判決
(D)申請行政院金管會核可
答案:
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統計:
A(4), B(4), C(6), D(0), E(0) #2549530
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/23
#6434253
證券交易法 第 166 條...
(共 166 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公司法所稱之「關係企業」 ,指獨立存在而相互間具有何關係之企業? (A)公司與他公司之董事有半數以上相同 (B)相互投資之公司 (C)有控制與從屬關係之公司 (D)選項A、B、C皆是
#2549505
2. 證券交易法所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人為: (A)委託人 (B)發行人 (C)應募人 (D)認股人
#2549506
3. 股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間內提起之? (A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)四個月
#2549507
4. 關於股東會下列敘述何者為非? (A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之 (B)股東常會每年至少召集一次 (C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰
#2549508
5. 上市上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2549509
6. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度? (A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制 (C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制
#2549510
7. 上市上櫃之公司應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A)十天 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
#2549511
8. 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰? (A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑 (C)處五年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑
#2549512
9. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,不得發行下列何 種有價證券? (A)特別股 (B)無擔保公司債 (C)新股認購權利證書 (D)有擔保公司債
#2549513
10. 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者 正確? (A)審計委員會為必設之機關 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或 財務專長 (C)審計委員會與監察人可同時並存 (D)審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
#2549514
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