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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69325
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27.就關係企業專章部分,下列敘述何者正確? 甲:包括控制從屬公司與相互投資公司。 乙:控制公司章程得規定,符合一定條件之從屬公司員工,得自控制公司受派股票紅利。 丙:相互投資公司持有對方之股份,於彼此之股東會上皆無表決權。 丁 :無限公司不可能與他公司成為相互投資公司。
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁 .
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A(5), B(0), C(0), D(58), E(0) #1801655
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/03/31
#3856122
原本題目:27.就關係企業專章部分,下列...
(共 395 字,隱藏中)
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相關試題
28.關於公司保證行為,下列敘述何者有誤? 甲:除法律或章程另有規定外,公司不得為他人債務之保證人。 乙:公司為保證人時,其負責人為連帶保證人。 丙:公司於任何情況下,均不得提供不動產設定抵押。 丁 :票據背書與保證均具有擔保之功能,故公司原則上不得以背書方式轉讓票據。 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#1801656
1.依主管機關規定,本國金融機構於委託國外金融機構從事組合式商品避險交易時,應於相關合約中明確要求交易 對手在避險操作上應避免之事項,下列何者非屬之? (A)避免利益衝突 (B)避免損及客戶權益 (C)避免交易期限太長 (D)避免影響市場行情
#1801657
2.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關錄音紀錄保存期限,應不得少於該商品存續期間加計多久期 間?至少應保存幾年以上? (A)三個月;三年 (B)三個月;五年 (C)六個月;三年 (D)六個月;五年
#1801658
3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,產品說明書「重要事項摘要」所包含之事項,未包括下列何者? (A)商品中文名稱應適當表達其商品特性及風險 (B)該商品對一般客戶銷售之商品風險等級 (C)商品最大可能損失 (D)商品審閱期間
#1801659
4.銀行對屬自然人之一般客戶得提供之單項衍生性金融商品交易服務(如不涉及大陸地區商品或契約),下列何者 非屬之? (A)信用違約交換(CDS) (B)外匯保證金交易 (C)買入陽春型外幣匯率選擇權 (D)買入轉換/交換公司債資產交換選擇權
#1801660
5.有關銀行已取得辦理衍生性金融商品業務之核准者,擬開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合,其申請程序, 下列敘述何者正確? (A)原則採事前核准制度 (B)例外明列採事後備查之商品項目 (C)非新種臺股股權衍生性金融商品採自動核准制 (D)涉及須經中央銀行許可之外匯商品,則逕向中央銀行申請
#1801661
6.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行向專業機構投資人及高淨值投資法 人以外客戶提供屬匯率類之複雜性高風險商品交易,其契約期限不得超過多久? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1801662
7.銀行國際金融業務分行辦理衍生性金融商品業務,下列敘述何者錯誤? (A)交易幣別包括外幣以及新臺幣 (B)交易對象以中華民國境外客戶及 OBU 條例所稱之中華民國境內金融機構為限 (C)經核准辦理衍生性金融商品業務後,無須再逐案申請核准 (D)原則上得自訂專業客戶之定義
#1801663
8.下列何種外匯衍生性商品,指定銀行非經申請許可不得逕行辦理? (A)新臺幣與美元間遠期外匯交易 (B)換匯交易 (C)以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約 (D)無本金交割新臺幣遠期外匯交易
#1801664
9.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務,下列敘述何者錯誤? (A)外幣保證金交易業務不得以外幣貸款為之 (B)非經中央銀行許可不得代客操作或以「聯名帳戶」方式辦理外幣保證金交易業務 (C)不得收受以非本人所有之定存或其他擔保品設定質權作為外幣保證金 (D)辦理外幣間遠期外匯及換匯交易業務,展期時應依原價格展期
#1801665
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