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96年 - 第四次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18588
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27.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?
(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報
(B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報
(C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報
(D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
答案:
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統計:
A(28), B(2), C(0), D(0), E(0) #695478
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/07
#5582897
期貨商管理規則第 4 條期貨商有下列情事...
(共 636 字,隱藏中)
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相關試題
28.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? I.購買非營業用之不動產;II.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;IV.為期貨交易人預先扣繳稅額(A)II. III.(B)I. IV.(C)I. III.(D)II. IV.
#695479
29.依我國期貨交易法之規定,若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易,其行為之罰則,以下何者正確?(A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#695480
30.依期貨商管理規則之規定,下列何者係為正確? (A)期貨商訂定内部控制制度之目的,係為向主管機關申請設置許可之用 (B)期貨商非經主管機關之核准,不得修訂或變更其内部控制制度 (C)期貨商内部控制制度之訂定變更,應報經股東會同意,並留存備查 (D)期貨商之内部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限内變更
#695481
31.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)甲期貨商總經理之配偶,得至乙期貨商開戶 (B)甲期貨商業務部經理,可利用其朋友名義至乙期貨商開戶 (C)甲期貨商總經理之親妹妹,得至乙期貨商開戶 (D)甲期貨商之總務人員,得至乙期貨商開戶
#695482
32.本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列那一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的50% (C)無累積齡損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%
#695483
33.關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)基於專業操作能力之考量,得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格 (B)不得為客戶進行非必要之交易 (C)期貨商兼營自營與經紀業務時,應於每次買賣時,以書面區別之 (D)應於月底編製對帳單分送期貨交易人
#695484
34.期貨經紀商為招攬業務,其於電視第四台所製作之廣告,不得有下列那些行為?(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與(B)期貨交易操作簡易,獲利空間很大,可一夜致富(C)期貨交易是一種避險交易,故投資人若從事期貨避險交易,絕無風險(D)以上皆是
#695485
35.下列敘述何者不正確? (A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益 (B)期貨商流動負債總額,不得超過其流動資產總額 (C)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別盈餘公積 (D)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經主管機關 核准者,不在此限
#695486
36.以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述,何者有誤? (A)為期貨商與期貨商間所訂之契約,其目的為當期貨商無法續行營業時,將所屬期貨交易人之帳戶與金 額移轉至與其訂約之期貨商處理 (B)期貨商須於開始營業前向行政院金管會申報此承受契約 (C)期貨商無法續行營業而須依約定移轉交易人帳戶與明細所生費用,應由移轉之期貨商負擔 (D)如期貨商為結算會員時,尚須依期貨結算機構之指示辦理移轉事宜
#695487
37.證券商經營期貨交易輔助業務時: (A)應由專責部門辦理,但不須指派專人負責管理 (B)不須由專責部門辦理,但應指派專人負責管理 (C)應由專責部門辦理,並應指派專人負責管理 (D)以上皆非
#695488
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