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96年 - 第四次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18588

科目：期貨交易法規 | 年份：96年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易法規

選擇題 (50)

1.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次 曰前向主管機關申報？I.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；II.交易系統發生故障；III.期貨商逾 時繳交保證金；IV.期貨商無法繳交保證金 (A)l.、II.、III.、IV. (B)l.、II.、IV. (C)l.、II.、III. (D)ll.、III.、IV.
2.依我國期貨交易法之規定，明知他人非法經營期貨交易所卻仍以場所、設備或資訊，提供他人經營非法 期貨交易所業務，其法定刑為何？ (A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰緩 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)—年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
3.依我國期貨交易法之规定，期貨交易所到於主管機關所命令提出之財務報告故意為虛偽之記載時，其法定刑為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)—年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
4.會員退會或被停止交易時，會員制期貨交易所應依章程之規定，责令本人或指定其他會員了結其於期貨 交易所所為之交易，其本人於了結該交易目的範圍内，視為： (A)尚未退會或未被停止交易(B)已完成退會 (C)已停止交易 (D)由會員決定是否停止交易
5.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？ (A)通知期貨商業同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分即可 (D)僅提董事會報告
6.依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 (C)選擇權契約之標的物可為黃金 (D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法
7.依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？I.僅包括國内期貨交易所之交易’ 不包括國外期貨交易所部分；II.包括國内外期貨交易所之交易；III.僅包括集中市場之期貨交易；IV.包括 集中市場與店頭市場之交易 (A)I.、III. (B)I.、IV. (C)II.、III. (D)II.、IV.
8.依據期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所應依期貨商或會員之下列何者，訂定期貨商或會員之最低財務標準？ (A)實收資本額 (B)淨值 (C)財務比率 (D)所從事之業務種類
9.依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約’下列何者正確？ (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明結算保證金之收取方式
10.若結算會員不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時’期貨結算機構訂定之分擔比 例應先報經下列何者核定？ (A)中央銀行 (B)全國期貨商業同業公會聯合會(C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
11.期貨結算機構有以下何種情事之一時，應即申報金管會核備？I.停業、復業或歇業；II.與結算會員間關於 結算交割契約之訂立、變更或終止；III.章程或其他規章之變更 (A)僅 I.、II. (B)僅 I.、III. (C)僅 II.、III. (D)l.、II.、III.
12.期貨結算機構應於一定處所備置各结算會員之財務、業務資料，供公取閱覽，該一定處所包含以下那些地方？ (A)期貨結算機構所在地 (B)全國期貨商業同業公會聯合會 (C)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上選項皆是
13.依我國期貨交易法’關於期貨結算機構收取之結算保證金，下列规定何者不正確？ (A)應與自有資產分離存放(B)應依結算會員業務範園分離處理 (C)得與自有資產一起存放(D)結算保證金存放機構非依期貨交易法之規定，不得請求扣押結算保證金
14.期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶？ (A)曾因違背期貨交易契約未结案且未滿五年(B)曾因違反期貨交易法令，經法院有罪之刑事判決碟定未滿五年者 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之職員(D)以上皆是
15.期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，須於最近多久之内，未受主管機關依期貨交易法所為之撤銷部分營業許可處分？(A)三年(B)二年(C)一年(D)半年
16.關於期貨商繳存營業保證金的規定，下列何者正確？ (A)於開始營業後缴交 (B)向國庫繳交 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，不得對該項保證金主張任何權利 (D)金額由主管機關定之
17.期貨經紀商之最低實收資本額下列何者正確? (A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣六億元
18.外國證券商或金融機構僅申請兼營國内股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣二億元(B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣四億元(D)新臺幣一千五百萬元
19.期貨商經營期貨自營業務者，提列買賣損失準備的規定，下列何者正確?(A)每季提列一次(B)從當季之稅後盈餘中提列(C)買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額(D)提列比率為百分之二十
20.最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得擔任期貨商之經理人或業務員？(A)三年(B)一年(C)五年(D)二年
21.本國期貨商業主權益，低於下列何種標準時，應即停止收受期貨交易人訂單？ (A)低於實收資本額百分之五十五 (B)低於最低實收資本額百分之五十 (C)低於實收資本額百分之四十五 (D)低於最低實收資本額百分之四十
22.依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員(D)以上皆是
23.下列何者情事，期貨商應事先向主管機關申報？ (A)期貨商非因業務上關係發生仲裁(B)期貨商之股東持有公司股份超過百分之五之持有股份變動者 (C)期貨商變更期貨交易結算交割之期貨商(D)期貨商進用業務人員
24.依我國期貨商管理規則，下列何者正確? (A)期貨商得以主管機關之營業許可為財務健全之保證 (B)期貨商宣傳資料之形式及内容，由期貨商訂定，申報主管機關備查 (C)期貨商宣傳資料應保存三年 (D)期貨商宣傳資料的形式及内容，經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
25.下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置内部稽核，定期或不定期稽核公司財務及業務’並作成稽核報告’備供查核
26.期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？ I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；II. 與期貨交易人有借贷款項或為借贷款項之媒介情事；III.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅I.、 II. (B)僅II.、III. (C)僅I.、 III. (D)I.、 II.、 III.
27.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？ (A)公司應向本國期貨交易所申報，同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報，但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報，但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
28.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？ I.購買非營業用之不動產；II.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.為期貨交易人預先扣繳稅額(A)II. III.(B)I. IV.(C)I. III.(D)II. IV.
29.依我國期貨交易法之規定，若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易，其行為之罰則，以下何者正確？(A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
30.依期貨商管理規則之規定，下列何者係為正確？ (A)期貨商訂定内部控制制度之目的，係為向主管機關申請設置許可之用 (B)期貨商非經主管機關之核准，不得修訂或變更其内部控制制度 (C)期貨商内部控制制度之訂定變更，應報經股東會同意，並留存備查 (D)期貨商之内部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限内變更
31.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？ (A)甲期貨商總經理之配偶，得至乙期貨商開戶 (B)甲期貨商業務部經理，可利用其朋友名義至乙期貨商開戶 (C)甲期貨商總經理之親妹妹，得至乙期貨商開戶 (D)甲期貨商之總務人員，得至乙期貨商開戶
32.本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列那一項標準？ (A)累積盈餘至少為實收資本額的10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的50% (C)無累積齡損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%
33.關於期貨商之規定，下列何者不正確？ (A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格 (B)不得為客戶進行非必要之交易 (C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書面區別之 (D)應於月底編製對帳單分送期貨交易人
34.期貨經紀商為招攬業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與(B)期貨交易操作簡易，獲利空間很大，可一夜致富(C)期貨交易是一種避險交易，故投資人若從事期貨避險交易，絕無風險(D)以上皆是
35.下列敘述何者不正確? (A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益 (B)期貨商流動負債總額，不得超過其流動資產總額 (C)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下，提存百分之十特別盈餘公積 (D)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經主管機關 核准者，不在此限
36.以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述，何者有誤？ (A)為期貨商與期貨商間所訂之契約，其目的為當期貨商無法續行營業時，將所屬期貨交易人之帳戶與金 額移轉至與其訂約之期貨商處理 (B)期貨商須於開始營業前向行政院金管會申報此承受契約 (C)期貨商無法續行營業而須依約定移轉交易人帳戶與明細所生費用，應由移轉之期貨商負擔 (D)如期貨商為結算會員時，尚須依期貨結算機構之指示辦理移轉事宜
37.證券商經營期貨交易輔助業務時： (A)應由專責部門辦理，但不須指派專人負責管理 (B)不須由專責部門辦理，但應指派專人負責管理 (C)應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理 (D)以上皆非
38.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務 者，以下何項行為正確？(A)收受期貨交易人追繳之保證金(B)接受期貨交易人全權委託之交易(C)洩漏期貨交易人之資料
(D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務
39.以下敘述何者為非？ (A)斯貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶 (B)期貨交易輔助人得接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行 (C)期貨交易輔助人所招攬之期貨交易人欲從事非證券相關之期貨交易，另與期貨商簽訂受託契約等相關 文件後，可於期貨交易輔助人處委託執行 (D)期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事招攬期貨交易人從事期貨交易
40.期貨交易輔助人從事期貨交易招攬業務之規定，下列何者正確？ (A)得單獨以期貨交易輔助人之名義為之 (B)以證券相關期貨業務為限 (C)應以委任期貨商之名義為之 (D)以上皆是
41.期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構缴存： (A)營業保證金 (B)違約準備金 (C)交割結算基金 (D)交易保證金
42.關於期貨信託事業的規定，下列何者不正確？ (A)除依期交法或期交法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理法律 (B)須經主管機關許可並發給許可證照’始得營業 (C)得自行募集信託基金，不須經主管機關核准 (D)募集期貨信託基金時應提出公開說明書
43.依我國期貨交易法之規定，期貨信託事業之負責人、經理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為，要 求期約或收受不正利益者，其法定刑為何？ (A)處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處七年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處一年以下有期徒刑，拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)無刑事責任
44.有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時，以下何者正確？ (A)期貨交易辅助人應於接受期貨交易人開戶前，提供受託契約、風險預告書及載明期貨交易輔助人與期 貨交易人間權利義務關係之說明文件等開戶資料 (B)指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險 (C)相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章加註曰期存執，並送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 (D)以上皆是
45.依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？I.期貨交易所；II.期貨結算機構；III.主管機關；IV.全國期貨商業同業公會聯合會 (A)僅III. (B)僅 I.、III (C)僅I.、III.、IV. (D)以上皆是
46.關於内線交易之欽述，下列何者不正確？(A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易(C)該消息足以影響期貨交易價格
(D)有正當理由相信該消息已公開者，不在此限
47.依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為？ (A)期貨交易顧問 (B)期貨交易辅助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
48.依美國商品交易法之規定，期貨商未顧及客戶的利益而為客戶的帳戶進行過量的交易以期獲得不當的交 易佣金，是否屬禁止的行為？ (A)是，即俗稱之「炒單」（churning) (B)是，行為人可被處以五年以下之有期徒刑 (C)是，行為人可被科以達五十萬美元之罰金(D)以上皆是
49.若非受僱於期貨商(FCM)為業務員(AP)，但仍能合法為期貨商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託，在美國現須先向何單位登錄為何種事業？ (A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB） (B)先向全國期貨公會（NFA)登錄為仲介商(IB） (C)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為期貨交易顧P^(CTA) (D)先向全國期貨公會(NFA)登錄為期貨交易顧問(CTA)
50.日本期貨交易法規關於金融期貨的規定，下列何者不正確？ (A)主管機關為内閣總理大臣 (B)外幣期貨所依據的法令為金融期貨交易法 (C)股價指數期貨所依據的法令為金融期貨交易法 (D)短期利率期貨所依據的法令為金融期貨交易法

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