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期貨交易法規
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96年 - 第四次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18588
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39.以下敘述何者為非?
(A)斯貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶
(B)期貨交易輔助人得接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行
(C)期貨交易輔助人所招攬之期貨交易人欲從事非證券相關之期貨交易,另與期貨商簽訂受託契約等相關 文件後,可於期貨交易輔助人處委託執行
(D)期貨交易輔助人係接受期貨商之委任,從事招攬期貨交易人從事期貨交易
答案:
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統計:
A(18), B(10), C(54), D(7), E(0) #695490
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/04
#4975430
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 281 字,隱藏中)
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相關試題
40.期貨交易輔助人從事期貨交易招攬業務之規定,下列何者正確? (A)得單獨以期貨交易輔助人之名義為之 (B)以證券相關期貨業務為限 (C)應以委任期貨商之名義為之 (D)以上皆是
#695491
41.期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構缴存: (A)營業保證金 (B)違約準備金 (C)交割結算基金 (D)交易保證金
#695492
42.關於期貨信託事業的規定,下列何者不正確? (A)除依期交法或期交法所發布命令之規定者外,適用信託及信託業管理法律 (B)須經主管機關許可並發給許可證照’始得營業 (C)得自行募集信託基金,不須經主管機關核准 (D)募集期貨信託基金時應提出公開說明書
#695493
43.依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之負責人、經理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為,要 求期約或收受不正利益者,其法定刑為何? (A)處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處七年以下有期徒刑,拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處一年以下有期徒刑,拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)無刑事責任
#695494
44.有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時,以下何者正確? (A)期貨交易辅助人應於接受期貨交易人開戶前,提供受託契約、風險預告書及載明期貨交易輔助人與期 貨交易人間權利義務關係之說明文件等開戶資料 (B)指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險 (C)相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章加註曰期存執,並送交委任期貨商確認並簽名或蓋章 (D)以上皆是
#695495
45.依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?I.期貨交易所;II.期貨結算機構;III.主管機關;IV.全國期貨商業同業公會聯合會 (A)僅III. (B)僅 I.、III (C)僅I.、III.、IV. (D)以上皆是
#695496
46.關於内線交易之欽述,下列何者不正確?(A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易(C)該消息足以影響期貨交易價格 (D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限
#695497
47.依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為? (A)期貨交易顧問 (B)期貨交易辅助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
#695498
48.依美國商品交易法之規定,期貨商未顧及客戶的利益而為客戶的帳戶進行過量的交易以期獲得不當的交 易佣金,是否屬禁止的行為? (A)是,即俗稱之「炒單」(churning) (B)是,行為人可被處以五年以下之有期徒刑 (C)是,行為人可被科以達五十萬美元之罰金(D)以上皆是
#695499
49.若非受僱於期貨商(FCM)為業務員(AP),但仍能合法為期貨商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託,在美國現須先向何單位登錄為何種事業? (A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB) (B)先向全國期貨公會(NFA)登錄為仲介商(IB) (C)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為期貨交易顧P^(CTA) (D)先向全國期貨公會(NFA)登錄為期貨交易顧問(CTA)
#695500
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