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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-1 投信投顧業務員(乙科)#75130
> 試題詳解
27. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務 報告,置於何處以供查閱?
(A)金管會
(B)證券交易所
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
答案:
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A(175), B(34), C(38), D(2792), E(0) #1968370
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4695273
未解鎖
第 21 條 證券投資信託事業應將證...
(共 106 字,隱藏中)
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48. 證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告,置於何處以供查閱? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#1735978
13. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#2035306
20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#3068166
28. 依據全權委託投資業務操作辦法,以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務? (A)每月編製月報 (B)每季編製季報 (C)每半年編製半年報 (D)選項ABC皆是
#1968371
29. 全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、 內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#1968372
30. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公 會申報並登錄之? (A)二個營業日 (B)三日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
#1968373
31. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構? (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
#1968374
32. 針對投信事業發起人之規定,下列敘述何者有誤? (A)依專業發起人資格擔任發起人,於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內,不得再擔任其 他國內投信事業之發起人 (B)限制行為能力者不得擔任 (C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查 (D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任
#1968375
33. 投信事業運用自有資金,購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准 之境外基金總金額,不得超過最近期淨值多少比率? (A)10% (B)20% (C)40% (D)5%
#1968376
34. 投顧事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1968377
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