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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
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271. 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受?
(A)先行開戶交易,如有 缺件後補
(B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件
(C)接受未經授權之代理開戶
(D) 代理客戶辦理開戶作業
答案:
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統計:
A(1), B(307), C(3), D(1), E(0) #1013890
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/02/26
#2640969
原本題目:271. 金融從業人員為能使客...
(共 226 字,隱藏中)
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莉莉
B1 · 2018/02/24
#2637133
選項D有冗句"第18頁,共37頁"
(共 19 字,隱藏中)
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相關試題
272. 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客 戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業 務員代操 (D)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件
#1013891
273. 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期,欲從事商品投資,金融從業人員應: (A)建議李 四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金 (B)依李四需求,建議客戶申購適合自己的 商品 (C)視公司本月主推商品為何,建議李四申購該商品 (D)如這個月已達到業績目 標,勸誘李四下個月再申購
#1013892
274. 下列何者不是優良金融從業人員所具備的忠實義務原則? (A)客戶利益優先 (B)禁止 短線交易 (C)衝突避免 (D)以上皆非
#1013893
275. 當客戶委託資產給你時,應該秉持著何種原則? (A)忠實管理 (B)善良管理人 (C)誠 實原則 (D)以上皆是
#1013894
276. 就受託人與信託關係而言,忠實義務之原則為何? (A)受託人不得置身於信託財產利 益與受託人個人利益彼此衝突之地位 (B)受託人於處理信託事務時,不得自己得利 (C) 受託人處理信託事務時,不得使第三人獲得不當利益 (D)以上皆是
#1013895
277. 當客戶將資產委任給你管理時,應秉持著何項原則? (A)為了管理方便,可以私下將 客戶資產移轉至自己名下 (B)當客戶資產價值增加時,可以私下向客戶抽取佣金 (C) 由於工作因素,常可接觸到許多尚未公開的訊息,因此,為領雙倍薪水,可以私下使 用人頭戶以獲利 (D)以上皆非
#1013896
278. 對於金融從業人員而言,下列敘述何者正確? (A)由於獲悉 A 公司內部訊息,然受限 於在 A 公司上班,因此,只能利用人頭戶來獲取報酬 (B)對於客戶資產帳面價值的增 減,為了不讓客戶壓力太大,善意的謊言是必要的 (C)若客戶答應,除了公司契約外, 私下亦可與客戶另訂一份契約 (D)以上皆非
#1013897
279. 下列何項屬於金融從業人員的忠實誠信原則? (A)掌握客戶之資力、投資經驗與投資 目的,提供適當之服務,並謀求客戶之最大利益,不得有誤導、詐欺、利益衝突或內 線交易之行為 (B)對客戶的要求與疑問,適時提出說明。無論和現有客戶、潛在客戶、 雇主或職員進行交易時,都必須秉持公正公平且充分尊重對方 (C)持續充實專業職 能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣 (D)妥慎保管客戶資料,禁止 洩露機密資訊或有不當使用之情事
#1013898
280. 一個具有誠信原則的金融從業人員,其基本該遵守的行為為何? (A)服務誠信 (B)財 務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
#1013899
281. 對證券商及其業務人員而言,下列何者屬於「正當利益」? (A)佣金收入 (B)私下收 受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
#1013900
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