阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
28、甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少?
(A) 5%
(B) 10%
(C) 80%
(D) 不可再增加
答案:
登入後查看
統計:
A(249), B(32), C(2), D(17), E(0) #1111876
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/26
#3908267
法規名稱:證券投資信託事業管理規則(93...
(共 241 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
29、公司對於業績數字進行廣告,目前可引用之國內、外機構統計或分析資料,以下何者不正確? (A) Thomson Bank Watch (B) 嘉實資訊 (C) 美國晨星(Morning Star)基金評鑑機構 (D) 美國理柏(Lipper)基金評鑑機構
#1111877
30、犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者,其易服勞役期間最長為: (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1111878
31、以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A) 廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D) 成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1111879
32、證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1111880
33、下列何者為非? (A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 (D) 受益憑證屬於證券交易法第六條所定經主管機關核定之有價證券
#1111881
34、證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度終了後多久內分配之? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1111882
35、某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束﹖ (A) 負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B) 投信事業投資部門經理以其剛滿18歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C) 投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D) 投信事業投資部門經理之父親以自己的名義進行交易
#1111883
36、有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述,何者正確? (A) 可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B) 可至基金銷售機構營業處所查閱 (C) 繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D) 以上皆是
#1111884
37、證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1111885
38、得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#1111886
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742