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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-3 投信投顧業務員(乙科)#71733
> 試題詳解
37. 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)不可再增加
答案:
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統計:
A(1738), B(84), C(181), D(150), E(0) #1867910
詳解 (共 3 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/11
#3110011
=25%-10%-10%
=5%
22
0
chen.tao899
B2 · 2019/04/11
#3286196
證券投資信託及顧問法第 75 條 證券...
(共 110 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
yuanyuan860911
B3 · 2021/08/30
#5052451
合計不可超過25%
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0
相關試題
28、甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少? (A) 5% (B) 10% (C) 80% (D) 不可再增加
#1111876
29. 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%,有意再增加持股比例,請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1139314
37、 ( ) 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少? (A) 5% (B) 10% (C) 80% (D) 不可再增加
#1160398
36.甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問 他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1812866
10. 甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#2205066
30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#3290673
38. 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲,應遵守之事項何者為非? (A)取得投信投顧業務員資格 (B)得默許他人使用甲之名義執行業務 (C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動 (D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動
#1867911
39. 證券投資信託公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定,不包括下列何者? (A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險。基金公司 以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」 (B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投 資人申購前應詳閱本基金公開說明書 (C)平面廣告受限於版面設計,得儘量縮小警語字體,平面廣告應揭示「全權委託投資並非絕 無風險,本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益;本公司除盡善良管理人 之注意義務外,不負責委託投資資金之盈虧,亦不保證最低之收益,委任人簽約前應詳閱 風險預告書。」 (D)有聲廣告應清楚的宣讀警語,且除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播 放五秒鐘。警語字體之大小,並應以粗體印刷顯著標示
#1867912
40. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存 投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1867913
41. 證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金績效及業績數字,應注意哪些事項? (A)註明使用資料之來源及日期 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準 (C)可強調說明基金投資績效預測 (D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優績效為廣告
#1867914
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