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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
28、 ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告?
(A) 三月二十一日
(B) 四月十五日
(C) 四月三十日
(D) 五月三十一日。
答案:
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統計:
A(39), B(32), C(20), D(24), E(0) #1098438
詳解 (共 2 筆)
Annie
B2 · 2025/09/27
#6798598
依據我國 證券交易法及公開發行公司...
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michelle
B1 · 2017/12/17
#2535027
答案應該是全錯應該是3月31日才是正確的
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31、 ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? (A) 三月三十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日
#1098611
31. 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? (A)三月三十一日 (B)四月十五日 (C)四月三十日 (D)五月三十一日
#1321697
29、 ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五。
#1098439
30、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十。
#1098440
31、 ( ) 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A) 是由國外銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 是由國外銀行可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券。
#1098441
32、 ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換? (A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。
#1098442
33、 ( ) 有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確? (A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是。
#1098443
34、 ( ) 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為百分之三十(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十。
#1098444
35、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
#1098445
36、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤? (A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未超過一萬股,無須向主管機關申報 (C) 該董事配偶名下之股份轉讓,亦同受規範 (D) 經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之。
#1098446
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