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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2初業-證券交易相關法規與實務#38519
> 試題詳解
28、 ( ) 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?
(A) 強制仲裁
(B) 約定仲裁
(C) 無限制
(D) 由證券交易所決定
答案:
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統計:
A(55), B(4), C(3), D(6), E(0) #1101058
私人筆記 (共 1 筆)
Grant
2020/11/11
私人筆記#2631852
未解鎖
1. 證券商與證交所之爭議,或證券商之間...
(共 51 字,隱藏中)
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26、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? (A) 證券商自行訂定,並報請行政院金管會備查 (B) 由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定 (C) 由行政院金管會統一規定 (D) 由證券商公會邀集證券商共同開會決定
#1101056
27、 ( ) 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (C) 處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (D) 處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金
#1101057
【已刪除】29、 ( ) 股份有限公司發起人之股份,非於公司設立登記多久後,不得轉讓? (A) 三年 (B) 二年 (C) 無限制(D) 六個月
#1101059
30、 ( ) 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? (A) 無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數 (B) 對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數 (C) 選項AB皆正確 (D) 選項AB皆錯誤
#1101060
31、 ( ) 公司發行新股時,如採授權資本制,應由董事以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之決議行之? (A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 三分之一
#1101061
32、 ( ) 依「公司法」規定,公開發行公司發行公司債以籌措資金,須經: (A) 股東會決議通過 (B) 董事會決議通過 (C) 董事長個人之決定 (D) 董事會與監察人共同決定
#1101062
33、 ( ) 股份有限公司依「公司法」規定,提出法定盈餘公積分配前,必須先作下列何事項? (A) 先彌補虧損 (B) 先分派股息 (C) 先分派紅利 (D) 先償還債務
#1101063
34、 ( ) 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採: (A) 單獨賠償責任 (B) 區別賠償責任 (C) 連帶賠償責任 (D) 懲罰性賠償責任
#1101064
35、 ( ) 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人有何權限? (A) 必須轉換 (B) 公司法無特別限制 (C) 債權人有是否轉換之選擇權 (D) 無效
#1101065
36、 ( ) 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集: (A) 須全部以面額價額,對外公開募集 (B) 必須提撥一定比率,對外以時價公開募集 (C) 必須於員工、股東認購後之餘額,才能對外公開募集 (D) 公司任意決定公開募集事宜
#1101066
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