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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
28.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?(1)期貨商的董事;(2)槓桿交易商監察人的三等親親屬;(3)槓桿交易商分支機構的經理;(4)期貨商總經理的父母:
(A)(1)、(3)
(B)(1)、(4)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
答案:
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統計:
A(11), B(5), C(99), D(9), E(0) #233608
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/14
#2962480
二等親以內親屬
(共 9 字,隱藏中)
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27.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查?(1)期貨商董事;(2)期貨商分支機構副理的四等親親屬;(3)期貨商副總經理;(4)期貨商董事長的三等親親屬:(A)僅(1)、(3) (B)僅(2)、(4) (C)僅(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233607
45.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#1784535
32. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護 市場秩序得對其財產加以檢查? 1.期貨商的董事;2.槓桿交易商監察人的三親等親屬;3.槓桿交易 商分支機構的經理;4.期貨商總經理的父母 (A)僅 1、3 (B)僅 1、4 (C)僅 1、3、4 (D)僅 1、2、3
#1793153
17. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維 護市場秩序得對其財產加以檢查?甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓 桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A) 甲、丙 (B) 甲、丁 (C) 甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙
#2116629
29.依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?(1)律師;(2)會計師;(3)依法得為辯護之人:(A)僅(1) (B)僅(1)、(3) (C)(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)皆非,因規定不可選任人員陪同到場。
#233609
30.依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?(A)為促進市場公平自由 (B)被請求人不得選任會計師到場 (C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D)作業辦法由財政部訂定。
#233610
31.依我國期貨交易法第九十九條有關主管機關行使調查權之規定,下列何者正確?(A)調查權之行使對象包括期貨結算機構 (B)被請求調查人不可選任律師到場 (C)行使調查權得封存全部證件,無論該證件涉嫌違法與否 (D)調查權作業辦法係由行政院定之。
#233611
32.主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者正確?(1)要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿;(2)立即暫停期貨業者之營業許可;(3)通知有關人員到辦公處所說明;(4)立即限制期貨業者之交易數量:(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(3)、(4)。
#233612
33.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者?(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可。
#233613
34.依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法 (B)不合法,但主管機關僅得加以警告 (C)不合法,主管機關可撤換其負責人或其他有關人員 (D)不合法,主管機關可對處新臺幣一百二十五萬元之罰金。
#233614
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