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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#27040
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28.有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確?
(A)認股權與公司債不得分離行使
(B)上市上櫃公司發行
(C)上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(13), B(38), C(167), D(167), E(0) #937993
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/12
私人筆記#4622267
未解鎖
第 43 條 附認股權公司債發行時,...
(共 54 字,隱藏中)
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29.已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤 應於發現之日起幾日内公告申報更正後財務預測? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十曰
#937994
30.股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛 牌之日起幾個交易日内,執行穩定價格之機制? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十二曰
#937995
31.發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報? (A)七曰 (B)五曰 (C)三曰 (D) 二曰
#937996
32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為. (A)開放式認購權證 (B)封閉式認購權證 (C)美式認購權證 (D)歐式認購權證
#937997
33.依現行委託書規則規定,委託書之委任人得於股東會幾日内,向公開發行公司或其股務代理機構查閱 該委託書使用之情形? (A)三曰内 (B)五曰内 (C)七曰内 (D)十曰内
#937998
34.股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股 數,不受已發行股份總數百分之幾之限制? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#937999
35.零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)—千股 (B)九百股 (C) 二千股 (D)九百九十九股
#938000
36.國内證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者,以多少單位為 一交易單位? (A)五百 (B)—千 (C)五千 (D)—萬
#938001
37.目前我國發行牛熊證之存續期間為: (A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下 (C)九個月以上二年以下 (D)—年以上二年以下
#938002
38.上市股票鉅額買賣之交易方式為? (A)採集合競價方式 (B)—律以開盤價為計價標準 (C)採公開議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限
#938003
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