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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
28. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性?
(A)具備每日調整機制
(B)投資具備複利效果
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)不適合用來追蹤指數長期績效
答案:
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統計:
A(55), B(118), C(1087), D(141), E(0) #1811890
詳解 (共 1 筆)
Ivan Lai
B1 · 2019/01/12
#3158017
反向型 ETF 有別於一般傳統型 ETF...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/23
私人筆記#4458364
未解鎖
非槓桿型及反向型 ETF 倍數報酬及反向...
(共 81 字,隱藏中)
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29. 證券經紀商受託買賣有價證券,於成交並辦理交割後,應即將受託買進之證券或賣出證券之價金, 交付委託人,其未成交者,即將已收取之證券或價金返還委託人。但證券經紀商得經客戶同意將交 割款項留存於證券商交割專戶,應依臺灣證券交易所何項規定辦理? (A)有價證券借貸辦法 (B)證券經紀商受託契約準則 (C)有價證券集中交易市場實施全面款券劃撥制度注意事項 (D)證券商交割專戶設置客戶分戶帳作業要點
#1811891
30. 債券附條件買賣期間利息之計算為: (A)每年三百六十天,按每月三十天計之 (B)每年三百六十五天,按實際天數計之 (C)選項AB皆可 (D)選項AB皆非
#1811892
31. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A)完全相同 (B)採分盤交易 (C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款,其餘相同
#1811893
32. 比較集中市場與店頭市場之差異,下列何者正確? (A)前者係集中於交易所市場之買賣,後者係集中於證券櫃檯買賣中心之交易 (B)前者係議價買賣,而後者係競價交易 (C)前者受證券交易法規範,後者則否 (D)選項ABC皆非
#1811894
33. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交系 統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日次一營業日上午十二時 (D)成交日後第二營業日上午十時
#1811895
34. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
#1811896
35. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者? 甲.壽險公司;乙.證券投資信託公司所經理之證券 投資信託基金;丙.外資法人;丁.證券自營商;戊.勞退基金 (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁、戊
#1811897
36. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#1811898
37. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲.發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1811899
38. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF,下列敘述何者為非? (A)須每期委託 (B)可以投資契約代替委託單 (C)定期定額之交易方法僅限現股交易 (D)以上皆非
#1811900
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